Hinweisgebersystem für Whistleblower

Whistleblower Nachdem in den letzten Jahren immer wieder spektakuläre Fälle durch die Medien gegangen sind, haben Diskussionen über sogenannte „Whistleblower“ an Bedeutung gewonnen. Gemeint sind Mitarbeiter, die anonyme Hinweise über Gesetzesverstöße im Unternehmen geben. Da der Staat daran interessiert ist, über solche „Hinweisgeber“ die Aufdeckung von Straftaten zu fördern, schützt […] mehr lesen »

Honoraranlageberatungsgesetz ab 01.08.2014

Honoraranlageberatungsgesetz

Der Honoraranlageberater … … ist eine durch das Honoraranlageberatungsgesetz neu geschaffene Berufsbezeichnung, die durch das Gesetz geschützt ist. Diesen Titel darf man nur führen, wenn man die dafür geltenden gesetzlichen Vorschriften einhält. Zulassung zum Honoraranlageberater Ohne BaFin-Zulassung benötigt man dafür eine Erlaubnis nach § 34h GewO. Dagegen benötigen nach § […] mehr lesen »

Musterlösung: Organisationshandbuch für Finanzdienstleister

Finanzdienstleister benötigen ein Organisatonshandbuch - Wir habe eines für Sie erarbeitet

Finanzdienstleistungsinstitute sind verpflichtet, ihre Organisation in einem Handbuch zu beschreiben, so dass jederzeit alle Mitarbeiter wissen, welche Handlungen in welcher Situation erforderlich sind. Eine Nichtbeachtung dieser Pflicht kann zu ernsthaften Problemen mit der BaFin und vor allem in Haftungsfällen zu Nachteilen führen. Versicherungen könnten eine Schadensregulierung mit dem Hinweis auf […] mehr lesen »

Zuwendungsverzeichnis und Verwendungsverzeichnis – neue Regelungen nach MaComp

Zuwendungsverzeichnis und Verwendungsverzeichnis für Finanzdienstleister

Bestmögliche Ausführung der Kundenaufträge Finanzdienstleister wickeln Geschäfte für ihre Kunden in der Regel per Transaktionsvollmacht über Depotbanken, Broker oder andere ausführende Institute ab. Dabei hat der Finanzdienstleister sicherzustellen, dass die beauftragten Einrichtungen die bestmögliche Ausführung der Kundenaufträge gewährleisten. Einzubeziehen sind alle relevanten Kriterien zur Erzielung des bestmöglichen Ergebnisses. Bei Aufträgen […] mehr lesen »