Unsere Erfahrung
Wir sind seit 2001 auf die Prüfung und Beratung von Finanzdienstleistungsinstituten (Vermögensverwalter, Wertpapierdienstleistungsunternehmen) mit Zulassung nach § 32 KWG spezialisiert und haben bis heute mehr als 100 Wertpapierdienstleistungsunternehmen aller Größen in ganz Deutschland betreut. Dadurch können wir auf langjährige Erfahrung im Umgang mit der BaFin und der Deutschen Bundesbank, Fachwissen der aufsichtsrechtlichen und branchenspezifischen Anforderungen sowie Kenntnis diverser Geschäftsmodelle zurückgreifen.
Unsere Leistungen im Überblick
Wirtschaftsprüfung
- Jahresabschlussprüfung für Finanzdienstleister (Vermögensverwalter, Wertpapierdienstleistungsunternehmen) nach Kreditwesengesetz (KWG)
- Prüfung für Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
- Interne Revision für Finanzdienstleistungsinstitute
Aufsichtsrechtliche Beratung für Finanzdienstleister
- Erarbeitung und Implementierung von Organisationshandbüchern für Finanzdienstleistungsinstitute, insbesondere für Vermögensverwalter – auch in elektronischer Form als OMS-Lösung (OrganisationManagementSystem).
- Erstellung und Einführung von Systemen für Compliance, Meldewesen und Risikomanagement für Finanzdienstleistungsinstitute
- Teilnahme an Aufsichtsgesprächen mit der BaFin und der Deutschen Bundesbank
- Unterstützung bei Internen Revisionen bei Finanzdienstleistungsinstitute
- Zulassungsanträge und –erweiterungen, sonstige aufsichtsrechtliche Antragsverfahren
BAIT sind im Herbst 2017 in Kraft getreten
IT wird für Institute immer wichtiger. Schnelle Reaktionsmöglichkeiten auch. Daher muss die IT Sicherheitsstandards und dem Datenschutz genügen. Die BAIT geben einen Rahmen vor, der nicht nur für die großen Institute gilt, sondern auch für kleinere.
Wir unterstützen Sie bei der Implementierung der BAIT.
MaRisk 2012 Finanzdienstleister.pptx
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