Die WpHG-Prüfung umfasst unter anderem die Prüfung von

  • Art und Umfang des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts
  • Einhaltung der von der BaFin erteilten Erlaubnis
  • Verhaltensregeln nach dem WpHG, z.B. Kundeninformation, Risikoaufklärung, Interessenkonfliktmanagement, Berichtswesen, Sachkunde und Zuverlässigkeit
  • Organisationspflichten nach dem WpHG, z.B. Compliance, Auslagerungsmanagement, Beschwerdemanagement, Zielmarktbestimmung und Produktüberwachung
  • Transparenzpflichten nach dem WpHG, z.B. Zuwendungen, Auftragsausführung und Best Execution, Aufzeichnung und Aufbewahrung, Werbung

Im Rahmen der WpHG-Prüfung prüfen wir auch die

  • Einhaltung der Pflichten in Bezug auf Nachhaltigkeit und ESG-Kriterien
  • Offenlegungsverordnung und Taxonomieverordnung